為進一步創新文物市場監管方式，完善事中事后監管體系，營造良好營商環境，按照國務院深化“放管服”改革和我局有關要求，2020年12月至2021年1月，各省級文物行政部門對屬地文物市場開展了“雙隨機一公開”檢查，檢查結果已向社會公開，并對檢查發現的問題進行了處理。

根據各省級文物行政部門抽查檢查情況和區域文物市場發展狀況，結合2020年度全國文物市場風險監測預警轉辦工作情況，我局會同有關省級文物行政部門，選取7家文物拍賣企業進行了抽查檢查。現將有關情況通報如下：

一、檢查時間、檢查對象

（一）3月31日，檢查對象：中國嘉德國際拍賣有限公司、北京景星麟鳳國際拍賣有限公司、北京榮寶拍賣有限公司。

（二）4月15日，檢查對象：上海嘉禾拍賣有限公司、上海唄美拍賣有限公司。

（三）4月16日，檢查對象：南京十竹齋拍賣有限公司、南京經典拍賣有限公司。

二、檢查內容

（一）是否存在買賣國家禁止買賣的文物的情況；

（二）是否存在文物拍賣標的未經審核的情況；

（三）是否規范開展文物拍賣標的報審；

（四）是否嚴格按照許可批復開展文物拍賣經營活動；

（五）是否規范開展文物拍賣經營宣傳；

（六）是否按法律規定進行文物拍賣記錄備案等。

三、檢查方式

（一）聽取匯報。聽取被檢查企業文物拍賣標的征集、報審、撤拍、拍賣、備案等相關管理情況匯報，了解企業內部管理、內控內審機制建設情況。

（二）查閱資料。查閱企業文物拍賣經營活動報審、宣傳、拍賣、備案等相關資料和內部管理制度規章，檢查企業按照監管要求依法開展經營活動情況。

（三）實地檢查。實地查看企業經營場所，走訪企業員工，檢查企業經營情況。

四、檢查結果

被檢查企業基本能夠按照省級文物行政部門監管要求依法合規開展文物經營活動。未發現被檢查企業存在買賣國家禁止買賣的文物、文物拍賣標的未經審核等違法違規經營行為。檢查發現的主要問題有：

（一）普遍存在文物拍賣記錄備案不及時、備案內容不符合要求的問題。鑒此，2021年4月至6月，我局組織開展了全國2020年度文物購銷拍賣記錄備案檢查，督促完成文物購銷拍賣記錄備案工作。

（二）部分企業拍賣標的報審材料不完善，未提供有效的標的合法來源證明，在觸發文物市場風險監測預警后，才對涉及拍賣標的開展合法來源調查工作。

（三）個別企業未嚴格按照審核批復開展拍賣經營宣傳，存在拍賣標的年代標注不規范、以出土文物名義宣傳問題。

五、后續工作要求

（一）相關企業應當在相關省級文物行政部門監督下認真整改，健全內控內審機制，嚴格履行文物拍賣標的合法來源調查責任，規范文物拍賣經營行為，依法開展文物拍賣記錄備案。

（二）各文物商店、文物拍賣企業應當按照抽查檢查工作要求進行自查，依法合規開展文物經營活動，提高自身專業化水平和誠信經營意識，努力成長為現代文物企業。

（三）各省級文物行政部門要進一步增強責任意識，對照抽查檢查中發現的問題，不斷完善相關政策措施，切實提高文物市場領域監管服務能力和水平，營造良好營商環境。

我局將認真總結此次“雙隨機、一公開”抽查檢查工作經驗，加強檢查指導督促，形成長效工作機制，推動文物市場領域“放管服”改革不斷向縱深發展。

特此通報。